所属各部门：
为落实院基础能力局、财务局、监审局联合下发的《关于开展院属单位分析测试业务规范管理及突出问题专项治理工作通知》的要求，堵塞漏洞，防范风险，研究所决定在全所范围内组织开展分析测试业务费专项自查工作。现将相关工作安排通知如下：
一、 自查范围与时间区间
本次自查为全面自查，覆盖全所所有课题组。
自查业务时间区间：2024年1月1日至2025年12月31日。
自查业务范围：各课题组在此期间发生的所有内转分析测试业务费及外协分析测试业务费（包括测试化验、计算分析、设计加工等业务）。
二、 自查工作要点与要求
各课题组应严格按照《分析测试业务费自查要点》（附件1），对自查区间内的每一笔相关支出进行逐笔对照、全面核查。
自查要点如下：
1. 内转分析测试业务费（收支双方均需自查）
管理规范性：平台收费标准是否明确、合理、及时更新；线上刷卡记录或人工登记记录是否按时、完整上传至院共享管理平台。
结算依据真实性：核对结算记录、刷卡、人工登记记录、设备预约记录是否一致、完整；是否有测试报告、数据等佐证材料；测试机时是否合理，是否存在同一设备相同时间测试费测试任务时间重复等。
列支费用合规性：分测试内容、报告与科研任务的相关性、时间逻辑性；是否存在利用专项经费购置设备后又重复列支其测试费的情况；关注测试平台收支配比，有无大额结余。
2. 外协分析测试业务费（全面排查，同时重点自查应签订合同的单笔2万元以上支出）
业务真实性与必要性：外协测试是否为科研活动所必需，内容、指标是否清晰具体；是否存在研究所具备条件仍委托外部机构的情况；排查外协机构与本单位职工及其近亲属是否存在关联关系（如有关联关系，是否履行了关联交易公示程序）。
机构选择与价格公允性：外协机构是否具备相应资质；是否履行了所内必要的采购程序；外协测试是否多方比价，价格是否公允、合理。
合同与验收管理：合同内容是否完整；是否取得规范测试报告并履行所内验收程序，验收意见是否明确。
财务报销与支付合规性：报销附件是否齐全；收款方信息是否与合同、发票完全一致（不一致的，是否对方公司出具了相关说明并加盖公章）。
其他要求：涉及关联交易的是否按规定公示；对以往检查指出的问题是否已完成整改；测试报告、数据等成果是否按要求交付并归档。
三、 工作安排与时间节点
1. 课题组全面自查（2026年4月30日前）：
财务处将以课题组为单位，邮件发送自查明细账、自查要点及相关材料。
各课题组需依据要点完成自查，并按要求填写《分析测试业务费自查整改台账》（附件2），于2026年4月30日前将签字的纸质版台账及电子版提交至科技处赵坚强老师处（1号楼722房间，邮箱：zhaojq@semi.ac.cn，电话：4412）。
同时，请各课题组务必留存财务凭证中发现不完整、不齐全的附件，包括合同、分析测试报告等。ARP系统若开放了上传端口，还需通过ARP上传相关附件。（联系人：张建军，1号楼718房间，电话：5401）
2. 职能部门复核与制度完善（2026年5月-8月）：
科技处、财务处会对课题组提交的材料进行核查并形成全所自查整改台账和报告，并相应修订所内相关制度。
纪监审办将组织开展“回头看”专项检查，并对自查情况进行抽查审计。
各职能部门将联合开发“分析测试业务流程”OA系统信息化管理，同时逐步实现结算前财务公开。
四、 工作要求
请各个课题组高度重视这次自查工作，尽快按照3月30日下午召开的自查工作布置会相关要求（附件3）开展工作并及时提交材料。填写《自查整改台账》时，问题描述要具体，整改措施要明确，暂时无法完成的需明确整改时限。各相关职能部门按职责分工完成核查、报告、制度修订及信息化建设等工作，共同构建分析测试业务规范管理的长效机制。
科技管理与成果处、财务资产处、纪监审办公室
2026年3月30日
附件：1.分析测试业务费自查要点.docx